Инструкции TuneUp

А. Репников|Все авторы Добавлен: 2023.07.01

Инструкция по заполнению отчета (ПР-Д-5) и образец правильно заполненного отчета - новый портал

Периодичность отчетности по валютным договорам в Национальный Банк (НБ) - квартальная. Срок предоставления отчета - до 10 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом. Следовательно, до 10-апреля в первом квартале, 10-июля, 10 октября и 10 января следующего года во втором, третьем и четвертом кварталах соответственно.


Документы, которые будут нужны: 

  1. Отчет об исполнении обязательств (Форма ПР-Д-5) – нужно скачать с портала НБ и заполнить (инструкция ниже)

Видеоинструкция:

Пошаговая инструкция, как скачать и заполнить отчет: 

  1. Заходим в личный кабинет на новом портале НБ.

Для этого проходим по ссылке ниже https://digital.nationalbank.kz/landingВ правом верхнем углу жмем кнопку “Войти”, вводим свой логин и пароль. Логин и пароль старого портала должны сработать – система лишь попросит вас обновить пароль. При первом обращении в НБ необходимо зарегистрироваться.

A picture containing text, font, logo, screenshot

Description automatically generated

   2. Скачиваем обновленную форму отчета. 

Самым быстрым способом найти и скачать нужный отчет будет переход по ссылке https://digital.nationalbank.kz/bop/report/patterns и на странице номер "3" найти и скачать «Приложение 5 «ПР-Д-5 Отчет об исполнении обязательств». 

Если ссылка не работает – тогда в кабинете, в основном меню слева раскрываем “Модули” и переходим в “Модуль отчетность по платежному балансу и валютному мониторингу” - для этого нажать “сюда” в описании модуля. Далее перейти в “СДАТЬ ОТЧЕТ”, в ниспадающим меню выбирать “Шаблоны отчетов”. Далее на странице “3”найти и скачать - Приложение 5 «ПР-Д-5 Отчет об исполнении обязательств».

>>>>>>>>>>>

Скачиваем отчет и открываем.

Внимание! Отчеты старого образца, скачанные со старого портала Национального Банка приниматься и обрабатываться системой не будут. Несмотря на общее сходство – в новом отчете изменен код отчета и добавлены новые поля.

*При первом обращении к модулю «Отчетность по платежному балансу и валютному мониторингу» пользователю будет предложено подтвердить корректность привязки к респонденту. Для чего на экране будет выведено следующее сообщение: 

Для тех кто уже проходил "привязку" этот пункт можно пропустить и перейти к пункту “3”. Процедура привязки пользователя к респонденту производится единожды и при последующих входах не требуется.

Для подтверждения корректности привязки необходимо проверить данные и нажать «Подтвердить». В случае если вы нашли ошибку - необходимо «Не подтверждать» и обратиться к вашему куратору либо в территориальный филиал НБРК по месту регистрации вашего договора. 

После уточнения и решения вопроса с сотрудниками НБРК, процедуру привязки к респонденту следует повторить. Более подробно в руководстве пользователя по новому веб-порталу НБ РК. 

   3) Включаем макросы. 

Для корректной работы с отчетом следует включить макросы. Excel должен сам об этом попросить в всплывающем окне. Если этого не произошло, то подробная инструкция как включить макросы доступна в отчете, который вы скачали – вкладка «Инструкции». Макросы могут быть также блокироваться системой безопасности на вашем компьютере. В этом случае для активации необходимо пройти в свойства скачанного отчета (файла) и разблокировать функционал в ручную.

   4) Следующим шагом отчет нужно заполнить. 

Начинаем с вкладки «Основные данные»:

  • Язык заполнения*: «Русский язык» или «Қазақ тілі». При выборе другого языка все данные в форме обнуляются, поэтому выбираем удобный язык с самого начала.
  • Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, наименование юридического лица: ФИО по удостоверению личности
  • ИИН/БИН: ваш ИИН 
  • Учетный номер: учетный номер (УН) вашего договора полученный при регистрации. Узнать номер можно у вашего куратора (или в отделении НБ)
  • Период: из ниспадающего списка выбираем период, за который подаете отчет (например, 2 квартал 2023 года)
  • Должность: заносим «Не предусмотрено»
  • Ф.И.О. руководителя (главного бухгалтера): заносим «Не предусмотрено»
  • Ф.И.О. Исполнителя: ФИО по удостоверению личности
  • Телефон исполнителя: ваш контактный телефон (сотовый) 
  • Комментарий: оставляем пустым
  • Дата: текущая дата в формате месяц/число/год. Например 7/1/2023 (1-Июль 2023)
  • Телефон руководителя: ваш контактный телефон (сотовый)

Далее во вкладке «Отчет»

  • Резидент: ФИО, ИИН и УН заполняются автоматически
  • Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств: заносим в таблицу все пополнения и снятия с брокерского счета за отчетный период. Каждая операция (пополнения/снятия) должна вноситься отдельной строкой. Если операций за отчетный период не было - то ничего заносить не нужно. Для того чтобы добавить операцию: 
  • Добавляем строку: во вкладке «Надстройки» выбираем «Добавить отправителя». Вводим количество необходимых строк и жмем «ОК»
  • Заполняем: Вид исполнения обязательства (2): из ниспадающего списка выбираем «денежная»
  • Код Назначения Платежа (3): «343»
  • Название актива (4): оставляем пустой 
  • Отправитель и Бенефициар: 
Пополнение счета:  
Отправитель
  • Признак резидентства (5): ставим галочку
  • Наименование/ фамилия, имя, отчество (при наличии) (6): ФИО по уд личности.
Бенефициар
  • Признак резидентства (7): оставляем пустым
  • Наименование/ фамилия, имя, отчество (при наличии) (8): ваш брокер (официальное название) 
Снятие со счета:
Отправитель
  • Признак резидентства (5): оставляем пустым
  • Наименование/ фамилия, имя, отчество (при наличии) (6): ваш брокер
Бенефициар
  • Признак резидентства (7): ставим галочку
  • Наименование/ фамилия, имя, отчество (при наличии) (8): ФИО по уд личности.
  • Дата (9): дата совершения операции в формате месяц/число/год. Например 4/18/2023 (18-Апрель 2023)
  • Валюта (10): «ДОЛЛАР США» или другая валюта, в которой осуществлялся перевод
  • Сумма, тысяч единиц валюты (11): Сумма перевода в тысячах единиц валюты 
  • Примечание (12): оставляем пустым
  • Раздел 2. Сведения о накопленной стоимости и доходах: заносим в таблицу разницу между переданными и полученными обратно денежными средствами по договору с момента его регистрации. Разница должна рассчитываться на конец отчетного периода (последний рабочий день месяца).
  • Накопленная стоимость на конец отчетного период, в том числе в виде (10): оставляем пустым.
  • денег (11): вносим накопленную стоимость переданных по договору денежных средств (разницу между переданными и полученными обратно денежными средствами за все время с момента регистрации договора)
  • ценных бумаг, долей участия в том числе: (12): вносим общую стоимость ценных бумаг, переданных брокеру с другого брокерского счета в Казахстане или других источников (частный случай). В подавляющем большинстве в рамках зарубежного брокерского договора передаются только денежные средства. Если операций по передаче ценных бумаг не было - поле 12 оставляем пустым 
  • недвижимости (13): оставляем пустым
  • прочее (расшифровать): оставляем пустым
  • Доход резидента в отчетный период: оставляем пустым 
  • Доход нерезидента в отчетный период: оставляем пустым
  • Сохраняем форму. Образец правильно заполненного заявления доступен ниже на рис ниже.

Рис: Заполненная Форма «ПР-Д-5 Отчет об исполнении обязательств»

 Рис: Заполненная Форма «ПР-Д-5 Отчет об исполнении обязательств» (продолжение)